La Securities and Exchange Commission et la Commodity Futures Trading Commission ont infligé une amende conjointe à Abra
La Securities and Exchange Commission et la Commodity Futures Trading Commission ont infligé une amende conjointe à Abra, une application de portefeuille cryptographique qui permet aux utilisateurs d’obtenir une exposition synthétique aux marchés traditionnels.
Selon le communiqué de la SEC , Abra a effectivement offert des «swaps fondés sur des titres» à des investisseurs de détail sans enregistrement approprié, en plus de «ne pas avoir transigé ces swaps sur une bourse nationale enregistrée».
https___www_sec_gov_news_press-release_2020-153_Xw1hg7FZKYQ_pdfmyurlAbra a offert un type d’ actif synthétique «centralisé» , où les utilisateurs pouvaient obtenir une exposition à des titres traditionnels comme les actions en mettant Bitcoin ( BTC ) et Litecoin ( LTC ) en garantie. Le système a supprimé ou ajouté les pièces en fonction de la hausse ou de la baisse de la sécurité sous-jacente.
Selon les conclusions de la SEC, la fonctionnalité a été introduite en février 2019 pour tous les utilisateurs, y compris ceux aux États-Unis. Les conversations avec le personnel de la SEC ont conduit Abra à interrompre la fonctionnalité peu de temps après. Cependant, ils l’ont réintroduit en mai de la même année, cette fois interdisant aux résidents américains de participer.
Cela ne semble pas avoir été suffisant pour éviter un examen minutieux. Malgré le déplacement d’une partie des opérations aux Philippines, les employés d’Abra en Californie ont conçu, commercialisé et couvert les contrats tout en filtrant les utilisateurs autorisés à entrer.
Daniel Michael, chef de l’Unité des instruments financiers complexes de la Division de la mise en application de la SEC, a averti que les entreprises ne pouvaient pas «échapper aux lois fédérales sur les valeurs mobilières» simplement en traitant avec des investisseurs de détail non américains «tout en effectuant des parties cruciales de leurs activités aux États-Unis».
La CFTC, d’autre part, s’est concentrée sur la façon dont les produits synthétiques ont été livrés, notant que ces contrats ne peuvent être vendus que sur « une chambre de commerce désignée comme marché contractuel » – c’est-à-dire une bourse de produits dérivés agréée comme CME. « De plus, en sollicitant et en acceptant des commandes pour ces contrats, les intimés ont opéré illégalement en tant que marchand de commission à terme non enregistré », a indiqué le communiqué.
Abra a accepté une ordonnance de cesser et de s’abstenir et a réglé des amendes de 150 000 $ pour chaque agence, pour un total de 300 000 $.
En mai 2020, Abra a reçu 5 millions de dollars de la Stellar Development Foundation.